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¿Sabes qué es el Departamento de Compliance de una empresa? ¿Sabias que Compliance quiere decir Cumplimiento en inglés? Aunque no es el departamento empresarial más conocido, sin duda, es uno de los más importantes. Por eso, queremos que conozcas y profundices en qué hace el departamento de Compliance de una empresa. Y si, además, quieres formarte en este sector, podemos echarte una mano. ¡Disponemos de másteres y cursos de formación relacionados con este campo empresarial!
Cumplir la normativa y las leyes es esencial para el correcto funcionamiento de una empresa. En el momento en el que una empresa es sancionada por un motivo, su reputación corre un serio riesgo. Y no solo eso. Las multas a las que, muchas veces, deben enfrentarse las empresas son enormes. Por eso, contar con un departamento de Compliance es una apuesta segura. ¡Quédate en este post y descubre todo lo que puede ofrecerte!
Compliance es sinónimo en inglés de cumplimiento. Por ello, podemos decir que es una función que asesora, identifica, monitorea, alerta y reporta los riesgos de cumplimiento normativo en una organización o empresa. Por ejemplo, el riesgo de recibir sanciones por no cumplir con lo establecido en la ley, sufrir pérdidas financiaras o perdidas de reputación por fallas en el cumplimiento con las regulaciones, las leyes aplicables, los códigos de conducta y los estándares de buena práctica.
El departamento de Compliance permite a las organizaciones o empresas, a través de procedimientos adecuados, detectar el incumplimiento de las obligaciones regulatorias. Asimismo, permite mitigar los riesgos de sanciones y las pérdidas que genere dicho incumplimiento, a su vez entendemos por riesgo de cumplimiento todas las sanciones legales, normativas, perdida financiera, material o reputación.
El cumplimiento se debe desarrollar mediante una aplicación individualizada en las diferentes organizaciones o empresas. Por otro lado, se debe ajustar a las necesidades concretas: su tamaño, tipo de negocio, y estructura de la entidad.
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Podemos diferenciar o mencionar dos niveles en el trabajo que hace el departamento de compliance o cumplimiento dentro de una organización o empresa.
Por un lado, se deben cumplir obligatoriamente todas las normas externas establecidas que se le imponen a la organización.
Por otro lado, se deben desarrollar sistemas internos de control para asegurar que se cumplan las normas asignadas desde el exterior. De igual manera, se deben crear mecanismos que permitan y logren el correcto cumplimiento de las normas impuestas internamente.
El departamento de Compliance de una empresa u organización, tiene como principal función velar por el cumplimiento de las leyes y normativas a la cual esta se encuentra sujeta. Más allá de eso, este desarrolla algunas otras funciones como son:
Dentro de muchas empresas, una figura destacada es la de los directores de cumplimiento (compliance officer o compliance management en inglés). Estos son quienes se encargan de de llevar a cabo la correcta supervisión y gestión de todos los factores y cuestiones relacionados con el cumplimiento. Asimismo, según la jurisdicción, puede tener una responsabilidad penal o legal, desarrollando funciones que le ayudan a desarrollar su labor. Entre sus principales funciones, encontramos las siguientes:
Por lo tanto, dado el incremento de interés acerca de esta figura y su importancia dentro de las organizaciones y empresas, el compliance officer ha venido ejerciendo cada vez mas influencia sobre la correcta toma de decisiones dentro de un negocio. La presencia de un departamento de Compliance en diversas compañías y empresas cada día es más imprescindible.
Las razones para contar con un director de cumplimiento en tu empresa son muchísimas. A continuación, te dejamos las más importantes:
Sara Ávila Ramírez
COPYWRITER
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