Curso compliance

Curso Compliance

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El modelo Compliance o sistema de prevención del delito y cumplimiento normativo, apareció en España en el momento en que las personas jurídicas comienzan a ser consideradas como sujetos responsables penalmente, por los actos o hechos delictivos cometidos por sus trabajadores. En concreto, desde la reforma del Código Penal en el año 2015.

En este Curso Compliance Online con doble titulación universitaria que te ofrecemos en Euroinnova, aprenderás todo lo necesario para ejercer como asesor financiero especializado en compliance.

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¿Qué es Compliance?

Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.

El Compliance en muchos casos, debido a tendencia evolutiva del marco legal a nivel mundial, ha dejado de ser una opción voluntaria para muchas organizaciones y ha pasado a ser un requisito a integrar dentro de su estrategia y estructuras internas a fin de dar cumplimientos a los preceptos legales o bien poder protegerse ante situaciones de riesgo que pondrían en serios problemas la estabilidad y continuidad de la actividad de la organización.

¿Cuáles son las funciones de un compliance officer?

Como ya hemos comentado, la función principal que cumple el compliance officer es promover una conducta ética y el cumplimiento de las normas, reglamentos y procesos estándar que regulan la forma en la que las empresas u organizaciones deben llevar su actividad económica. Por lo tanto, deberá estar siempre al tanto de las últimas leyes, reglamentos y tendencias comerciales y aplicarlos como requisitos y procedimientos para el correcto funcionamiento de la entidad. A modo de resumen, sus principales funciones son:

• Asegurarse del cumplimiento adecuado de reglamentos.
• Asesorar sobre aquellas cuestiones regulatorias.
• Comunicar requisitos que emanan de la ley.
• Supervisión de la implementación oportuna de medidas.

¿Por qué es tan necesario el Compliance?

El entorno legislativo en el que la empresa desarrolla sus actividades es cada vez más abundante y complejo.

El nivel de beligerancia de las autoridades y organismos regulatorios es cada vez mayor y el impacto de la regulación es más intenso que nunca. Por eso, se está dando un incremento de la sensibilidad social respecto de la ética de los negocios.

Un mayor número de organizaciones públicas y privadas internalizan estándares éticos y legales como protocolos de buen gobierno de obligado cumplimiento.

Con el compliance se intentan prevenir riesgos que acarrean consecuencias como el daño reputacional, la imposición de importantes multas y sanciones, las pérdidas de negocio por contratos no ejecutables o la exclusión de licitaciones o subvenciones públicas, entre otras.

Beneficios de Compliance:

Algunos beneficios son:

• Evitar el fraude interno. Contando con protocolos y sistemas de control de cumplimiento.
• Prevenir sanciones judiciales y administrativas. Permite que se esté siempre vigente en las actualizaciones del cumplimiento de la normativa.
• Mejorar la competitividad de la organización.  Se trata de un elemento esencial para la reputación de la empresa.
• Para los clientes, ayuda a reducir los riesgos al operar en mercados extranjeros, aporta una gran seguridad, ayuda a identificar a las empresas que desarrollan sus actividades desde una perspectiva de cumplimiento y con buen gobierno corporativo.

¿Qué es la bolsa de valores?

Cuando hablamos de bolsa de valores, o simplemente bolsa, nos referimos a aquel mercado físico o virtual en el cual se ponen en contacto demanda y oferta de capital. Estas transacciones se realizan a través de intermediarios autorizados. Partiendo de esta definición, sabemos que esta bolsa permite la negociación e intercambio entre empresas que buscan financiación y aquellas personas u organizaciones que buscan invertir su excedente de dinero de forma que le reporte una cierta rentabilidad.

En cuanto al origen de esta bolsa de valores, se da en la ciudad de Brujas, Bélgica, en donde una familia de banqueros organizaba en su palacio reuniones donde se hacían operaciones comerciales. Posteriormente, en 1460 surge la primera bolsa moderna, en Amberes, Bélgica, y tras esta aparecieron las de Londres (1570), Lyon (1595) y Nueva York (1792).

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