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¿Quieres conocer todos los detalles sobre cuáles son los desafíos del corporate compliance para las empresas actuales? Si trabajas en el sector de la administración y dirección de empresas o si eres autónomo y gestionas tu propio negocio, ¡esto te interesa! Conoce a continuación toda la información imprescindible sobre corporate compliance. ¡Vamos!
En términos generales, cuando hablamos Compliance, lo hacemos haciendo referencia al cumplimiento normativo. Y este, es un aspecto fundamental para el correcto funcionamiento de cualquier tipo de empresa. Pues el incumplimiento normativo puede llevar aparejada tanto la imposición de sanciones, como la pérdida de confianza de inversores o clientes y daños a la reputación.
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Se configura, por tanto, el Compliance como esencial para la toma de decisiones empresariales, pues adquiere un rol de garante del cumplimiento normativo.
El término concreto de Corporate Compliance es en definitiva el sistema de Compliance que se adopta en una organización empresarial para identificar y prevenir la comisión de delitos o infracciones en su seno.
Si nos preguntamos, ¿Por qué es ahora relevante el Corporate Compliance?
Lo importante en este sentido es apuntar que no se trata de una moda, pero sí tuvo un momento de auge, convirtiéndose actualmente en una necesidad.
Tras la reforma operada en el código penal, donde se introdujo la responsabilidad penal de las personas jurídicas y que prevé, por tanto, que las personas jurídicas serán penalmente responsables de los delitos cometidos por ellas o en su nombre y que también serán responsables sus representantes legales o aquellas personas que hayan podido cometerlos porque quienes tenían que controlar su actividad no lo han hecho (artículo 31 bis del Código Penal), supuso la necesidad de establecer el Compliance como prioridad.
En definitiva, la idea de establecer un sistema de Corporate Compliance, pretende cumplir con dos propósitos fundamentales:
Por una parte, ordenar y normalizar internamente los procedimientos necesarios de cumplimiento y minimizar riesgos.
Y, por otra, en el caso de incumplimiento por parte de la empresa, reducir o eliminar la responsabilidad penal de la empresa al demostrar que la organización dispuso de los medios y sistemas adecuados para evitar el daño (cumpliendo las exigencias en relación con responsabilidad de las personas jurídicas) con la figura del Compliance.
Anticiparse a las obligaciones de transparencia gracias al Compliance, aporta grandes beneficios a las empresas al asegurarse de que cumplen con la normativa, protegen su imagen y evitan sanciones.
Veamos con un poco más de detalle los principales beneficios del Corporate Compliance:
La primera ventaja o beneficio del Corporate Compliance es evitar riesgos gracias a la buena práctica empresarial. De hecho, identificar los riesgos permite a la empresa conocer cuáles son los más críticos por su nivel de probabilidad e impacto y a determinar qué controles y medidas implementar para reducir dicha probabilidad de materialización e impacto negativo en la empresa, así como destinar los recursos necesarios para ello.
Otros de los beneficios más importantes que supone el implantar un sistema de Compliance en las empresas es que implica una clara ventaja competitiva porque disponer de un sistema de gestión del cumplimiento normativo ayuda y favorece a las empresas, por ejemplo, en los procesos de contratación con las Administraciones Públicas o en la homologación de proveedores para grandes compañías.
Es importante tener en cuenta que, para que un programa de Compliance sea efectivo y eficaz, es necesario el compromiso real de la dirección de la empresa, que es la primera que debe dar ejemplo de cumplimiento normativo, por lo que trasladar los compromisos éticos a los trabajadores es una tarea más sencilla teniendo un buen sistema de gestión de cumplimiento. Por lo que podemos concretar otro beneficio en la facilidad para promover una cultura ética y de cumplimiento normativo.
Por otra parte, disponer de un sistema eficaz de gestión de cumplimiento, va a ayudar a revelar ineficiencias de negocio que dañan la organización; ayudando, a su vez, a mejorar todo tipo de procesos por el establecimiento de métricas para su mejora continua.
Además, disponer de un sistema de Compliance genera confianza entre los clientes y los socios porque una empresa que cumple con sus obligaciones legales, que está comprometida con la ética y el cumplimiento de las leyes, es una empresa en la que sus clientes y socios confían.
Por último, la empresa podrá ampliar su capacidad para contratar o subcontratar, atraer y retener talento si, la imagen y reputación de la empresa pone de manifiesto el compromiso de la dirección y los empleados con la legalidad y con el cumplimiento de las leyes que les afectan.
Como hemos visto, el Corporate Compliance tiene como principal misión determinar las políticas y procedimientos adecuados y suficientes para avalar y confirmar que una determinada empresa, sociedad o corporación, desarrolla sus actividades:
El cumplimiento normativo se plantea actualmente como un reto, pues todo en nuestra sociedad se regula actualmente y, si no está regulado, se hará en un futuro. La dispersión normativa y la enorme cantidad de normas que afectan por ejemplo al funcionamiento de una empresa requieren de perfiles profesionales con formación suficiente y dedicados en exclusiva al control del cumplimiento.
Cualquier empresa, por mencionar solo algunas normas, deberá cumplir con las obligaciones fiscales, laborales, trámites relacionados con la constitución de esta, protección de datos personales, Comercio electrónico, etc. Tampoco podemos olvidar que la normativa puede ser nacional, comunitaria o internacional, sin olvidar requisitos específicos que pueden existir por el tipo de actividad a realizar.
Resulta imprescindible, por tanto, contar con la figura del Compliance.
Que contará con las competencias y habilidades necesarias para garantizar el cumplimiento normativo.
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