casa de valores que es

Conoce todo sobre la casa de valores, qué es y cómo funciona

En el siguiente artículo encontrarás información sobre la casa de valores, qué es y cómo funciona como entidad financiera, teniendo en cuenta que estas han sido capaz de brindar ayuda y apoyo al momento de realizar nuevas inversiones en nuestro clientes. Usualmente la casa de valores es considerada una de las organizaciones con más relevancia en toda la administración de metrovalores, ¡y para aprender más sobre este tema solo debes seguir leyendo!

Las casas de valores son completamente anónimas y dedicadas a la intermediación de los valores, con las finanzas, oferentes y demandantes, esta trata de llevar el contacto hacia los valores, para poder ofrecer y negociar en futuras oportunidades por cuenta propia dentro del mercado primario o secundario, pero saber cómo ocurre todo esto conlleva a la explicación de varios segmentos, así que ¡comencemos!

Casa de valores, qué es

Para poder organizar y empezar a operar como una casa de valores se requiere autorización de la BMV.  Este organismo tiene la capacidad de prohibición o aprobación de los términos que registran y planifican la prestación de las inversiones sobre valores a sus clientes.

Las casa de valores incluyen el establecimiento de normas, distribución de valores, prevención de conflictos, reglas prudenciales para el desarrollo del mercado y la protección de los intereses del cliente.

Perfil del inversionista

Para organizar las inversiones y términos de la casa de valores, que es una oportunidad inversora de vanguardia, se debe considerar un tipo de perfil para obtener la determinación de sus clientes, es decir, generar un perfil acto para realizar sus inversiones. Dicho perfil debe constar con lo siguiente:

• Conocimientos y experiencia con los sistemas financieros del mercado.
• Situación y capacidad financiera.
• Objetivos de inversión.
• Poseer un nivel de tolerancia al riesgo.
• Conocer las limitantes y restricciones establecidas.

Principales actividades de las casas de valores

Las casas de valores tiene que encargarse de actividades de forma anónima en conjunto con los intereses y acciones que posean sus clientes, de esta manera sujeto sus principales actividades: 

• Brindan asesorías a empresas para obtener un financiamiento de emisión de títulos.

• Participan en ofertas públicas siendo colocadores o representantes comunes de bolsa de valores.

• Contribuyen con la liquidez de títulos al actuar como formador de mercado.

• Mantienen continuamente posturas de compra y venta por un importe mínimo de valores.

• Pueden generar la liquidación de operaciones, sean por cuenta propia o de sus clientes.

Este tipo de actividades son permitidas de ser realizadas por la casas de valores debido a lo establecido por la Ley del Mercado de Valores.

Obligaciones de las casas de valores que operan por cuenta de terceros

Cuando hablamos sobre la casa de valores, que es una oportunidad de adquisición financiera, debemos saber que estas cumplen con actividades de orden obligatorio y financiero, como operar a nombre del público y a la vez también deben cumplir con diversas obligaciones establecidas por la Ley, entre las cuales podemos destacar:

• Prestación de servicios de inversión.

• Evaluar los objetivos de inversión de sus clientes.

• Obtener Perfiles de Inversión. 

• Analizar los productos financieros.

• Realiza las recomendaciones y operaciones que se mantienen a acordes con los perfiles de inversión.

Servicios no asesorados 

Para poder entender más sobre la casa de valores, que es un ente que se rige por principios y obligaciones que deben seguir según dicta la ley, debemos saber que existen servicios que no tienen que estar certificado por ella y son los siguientes:

• Revelar a sus clientes que ellos son personalmente responsables de analizar y registrar sus objetivos de inversión.
• Revelar a sus clientes que cobrarán según la cantidad de servicios de inversión que ofrezcan.
• Pueden realizar celebraciones de operaciones con el público.

Las casas de valores más famosas

Ecuabursatil es la casa de negocios más reconocida en todo el mundo mantenimiento un ranking de los primero puesto, esto se debe a su gran disposición en cuanto a montos negociados, comisiones, número de ruedas o transacciones pagadas a nivel nacional. También posee reconocimientos por parte de las bolsas de valores de Quito, Santa Fe y Guayaquil.

El Mercapital es una casa de valores que se enfoca en las necesidades de inversión, financiamiento y asesoría de los clientes que forman parte de este organismo, desarrollando productos para cumplir sus estándares. Esta empresa cuenta con una amplia trayectoria en el Mercado de Valores del Ecuador, esto hace que se le sea permitido de forma más sencilla el contrato con casas de valores de una mayor actividad económica a nivel nacional.

Con toda esta información somos capaces de entender que la casa de valores, que es aquella organización que nos permite tener una inversión sin la necesidad de correr con riegos de mayor situación, lleva una gran lista de procedimientos y reglas otorgadas por la ley que rige a esta organización, presentando así la seguridad de esta como de su cliente. Si no has quedado satisfecho y quieres aprender más puedes profundizar estos conocimientos con Euroinnova... ¡sigue más abajo!