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El legal compliance es una rama del Derecho que regula el compromiso que adquiere una organización de cumplir con las obligaciones derivadas de su actividad. No solo las relativas a las leyes y reglamentos en materia laboral, civil, penal o comercial, sino también todas las demás normas internas y buenas prácticas.
El compliance no es un abogado, ya que debe mantener una actitud imparcial y su perfil va más orientado hacia el asesoramiento empresarial para garantizar que se cumple con las leyes, políticas y reglamentos.
Hay muchos tipos de compliance que, aunque comparten las mismas bases de actuación y se dediquen a gestionar riesgos de incumplimiento, sí que se ajustan a programas específicos según el área en la que trabajen. En este post veremos quién es el legal compliance, sus funciones principales y los tipos de compliance que existen. ¡Sigue leyendo y entérate de todo!
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El legal compliance siempre debe tener un perfil imparcial para poder conseguir el objetivo de autorregulación de las entidades que solicitan sus servicios. Siempre velará por el bien común y hará que toda la actividad que se desarrolla en la empresa se haga dentro del marco legal.
Aunque no hay una ley que obligue a las empresas a contar con un legal compliance en su plantilla, sí es muy ventajoso para desarrollar la actividad comercial con la seguridad de no incurrir en ningún delito fiscal o para estar al día de las nuevas normativas que rigen el sector.
Por otro lado, tras la reforma del Código Penal en 2010 y 2015, las empresas pueden tener responsabilidad penal cuando se cometen una serie de delitos, por lo que, tener disponible la ayuda de un compliance evitará incurrir en ellos y minimizara los riesgos. También contribuirá a fomentar la conciencia colectiva conforme al cumplimiento de las normas entre todos los miembros de la compañía y mejorará la imagen y reputación de la empresa.
La principal función del compliance es garantizar que la empresa opera bajo las normativas que rigen su sector, pero no solo eso, también debe controlar que se cumplen con los compromisos de los clientes, proveedores y que desarrolla el negocio desde la ética y la competencia justa.
Estas son las 7 competencias principales del legal compliance en una corporación.
Hay muchas maneras diferentes de controlar los riegos legales y de garantizar las buenas prácticas de una empresa. Una forma es utilizar los sistemas de cumplimiento en todos los ámbitos, implementando diferentes programas de cumplimiento específicos. No obstante, Hay diferentes tipos de compliance que generan estrategias para gestionar riesgos de incumplimiento específicos, derivados de diferentes leyes y reglamentos. Así, podemos hablar de los siguientes tipos de compliance legal:
Compliance penal: su objetivo es el cumplimiento normativo penal para evitar sanciones y represalias a la corporación mediante el uso de herramientas y medidas preventivas.
Compliance tributario: controla los riesgos derivados del incumplimiento de la ley en materia tributaria. Diseña estrategias para evitar el fraude fiscal u otros delitos en materia fiscal.
Compliance laboral: el compliance laboral controla el Derecho laboral y gestiona los riesgos derivados del incumplimiento de la normativa laboral en la empresa. También está asociado a la Prevención de riesgos laborales.
Compliance ambiental: sobre todo, en la industria química, en el sector textil o la alimentación, el compliance ambiental es esencial para evitar incurrir en delitos medioambientales. En los últimos años, la concienciación sobre el cuidado del medio ambiente ha avanzado mucho, por lo que cada año salen nuevas normativas que el compliance ambiental debe dominar y transmitir a toda la empresa.
Compliance tecnológico: la transformación digital ha obligado a las empresas a acoger ciertos procesos y formas de gestionar información que, para su seguridad, se regulan por nuevas normativas. Para evitar amenazas, hackeo, robos de información o incurrir en delitos digitales relacionados con los datos, está el rol del compliance tecnológico, que dominará todo el marco legal en materia de privacidad de datos y ciberseguridad.
Compliance para la prevención de blanqueo de capitales: el blanqueo de capitales tiene su auge en los Años 80. Desde entonces, se instauró la Ley de Blanqueo de Capitales 10/2010, de 28 de abril, que el compliance debe conocer en profundidad para evitar el blanqueo en la empresa.
Compliance para la prevención de riesgos laborales: este tipio de compliance está actualizado en las nuevas normativas en prevención de riesgos laborales y su misión es garantizar la salud laboral de la empresa, crear entornos seguros y fomentar la cultura empresarial.
Compliance para el deporte: en el mundo del deporte, el perfil del compliance también es muy importante, sobre todo en el deporte profesional, donde existe el riesgo de que las federaciones cometan delitos contra la Hacienda Pública, tráficos de influencias, corrupción privada deportiva, doping, violencia e incitación al odio o blanqueo de capitales, entre otros.
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